证券期货投资者适当性管理办法的简单介绍

黑客资讯沫沫2023-12-28 19:45:4316

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本文目录一览：

1、年12月，中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”），并于2017年7月1日起施行。

2、期货适当性评估的作用是评估投资者风险承受能力，等级C1-C5；期权、原油、中金期货和期权客户适当性必须是CC5或专业投资者；铁矿、PTA、20号胶、低硫燃料油客户适当性必须是CCC5或专业投资者。

3、同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。

4、《办法》规定经营机构应当了解投资者信息，建立投资者评估数据库并每年更新。提出适当性匹配的底线要求，细化动态管理、告知警示、录音录像等义务。

证券期货投资者适当性管理办法的简单介绍

1、第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。

2、【答案】：D 本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

3、【答案】：A 同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2 000万元；最近1年末金融资产不低于1 000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4、众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力。D错误，证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。

5、解析：A、C、D项，《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

6、【答案】：B 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

1、证券期货投资者适当性管理办法第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

2、②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

3、这也是成熟资本市场建立适当性制度遵循的基本逻辑。

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